ในส่วนของการกำกับดูแลสถาบันตัวกลาง ก.ล.ต. มีวัตถุประสงค์ให้ผู้เกี่ยวข้องมีความมั่นใจ และเชื่อถือในฐานะการเงิน กลไกการทำงาน และความรู้ความสามารถของสถาบันตัวกลาง โดยสถาบันตัวกลางต้องมี Intermediaries are securities or derivatives business operators who mediate between securities issuers and investors, give investment advice and represent investors in securities trading. As investors’ assets are at stake, intermediaries must maintain a sound financial condition and undertake their businesses competently, responsibly and honestly.
